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交易商協會自律處分信息

2019年第11次自律處分會議審議決定)

 

中誠寶捷思貨幣經紀有限公司(以下簡稱“中誠寶捷思”)利率衍生品業務負責人單云亮在相關業務開展過程中存在越權開展現券經紀業務、撮合交易未向公司報備并記錄等情況。中誠寶捷思未能有效監督經紀業務從業人員記錄相關服務信息,部門與人員獨立性缺失,內部控制機制落實執行不到位,違反銀行間市場相關自律管理規則。

依據相關自律規定,經2019年第11次自律處分會議審議,給予中誠寶捷思通報批評處分,責令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改;給予單云亮通報批評處分。

 

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